上银国企红利搀杂发起式A,上银国企红利搀杂发起式C: 上银国企红利搀杂型发起式证券投资基金基金居品府上概要更新(2024年12月28日公告)
发布日期：2024-12-29 11:11 点击次数：159
上银国企红利搀杂型发起式证券投资基金基金居品府上概要更新（2024 年 12 月 28 日公告）
上银国企红利搀杂型发起式证券投资基金基金居品府上概要更新（2024 年 12 月 28 日
公告）
编制日历：2024 年 12 月 02 日
送出日历：2024 年 12 月 28 日
本概要提供本基金的蹙迫信息，是招募评释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读齐全的招募评释书等销售文献。
一、居品大概
上银国企红利搀杂发起
基金简称 基金代码 020186
式
上银国企红利搀杂发起
基金简称 A 基金代码 A 020186
式A
上银国企红利搀杂发起
基金简称 C 基金代码 C 020187
式C
中国光大银行股份有限
基金料理东谈主 上银基金料理有限公司 基金托管东谈主
公司
上市往复所及上市日
基金合同顺利日 2024 年 03 月 04 日 暂未上市
期
基金类型 搀杂型（偏股搀杂型） 往复币种 东谈主民币
运作形态 平淡绽放式 绽放频率 每个绽放日
初始担任本基金基金
基金司理 陈博 司理的日历
证券从业日历 2016 年 08 月 16 日
《基金合同》顺利之日起三年后的年度对应日，若基金范畴低于 2 亿元东谈主民
币的，基金合同自动阻隔，并应当按照基金合同商定的体式进行算帐，且不
得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律规矩或中
国证监会法律解释发生变化，上述阻隔法律解释被取消、改换或补充，则本基金不错
参照届时灵验的法律规矩或中国证监会法律解释推论。
《基金合同》顺利之日起三年后持续存续的，麇集 20 个责任日出现基金份
其他
额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5，000 万元情形的，基金管
理东谈主应当在按时敷陈中给予泄漏；麇集 60 个责任日出现前述情形的，基金
料理东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监会敷陈并苛刻惩处有缠绵，如执续运
作、迤逦运作形态、与其他基金并吞或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额执有东谈主大会进行表决。
法律规矩或中国证监会另有法律解释时，从其法律解释。
二、基金投资与净值推崇
（一）投资目的与投资计策
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上银国企红利搀杂型发起式证券投资基金基金居品府上概要更新（2024 年 12 月 28 日公告）
投资目的 本基金在严格适度风险的前提下，力图达成基金钞票的长久踏实升值。
本基金主要投资于具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股
票（含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托字据）、
内地与香港股票市集往复互联互通机制下允许买卖的香港和谐往复所上市
的股票（以下简称“港股通方针股票”）、债券（包括国债、央行单子、地
方政府债、政府援手机构债券、政府援手债券、金融债、企业债、公司债、
公开采行的次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可迤逦债券、
可交换债券等） 、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器用、钞票支
执证券、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）及法律规矩
或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会相干规
定）。
投资鸿沟 如法律规矩或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应
体式后可将其纳入投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金股票钞票（含存托字据）投资占基金钞票的
比例为 60%-95%，其中投资于港股通方针股票占股票钞票的比例不逾越 50%，
投资于本基金界定的国企红利主题相干股票钞票的比例不低于非现款基金
钞票的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期
权合约需交纳的往复保证金后，保执现款或者到期日在一年以内的政府债券
比例总共不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
若是法律规矩或中国证监会变更投资品种的投资比例末端，基金料理东谈主在履
行适应体式后，不错解救上述投资品种的投资比例。
主要投资计策 券投资计策；5、可交换债券投资计策；6、存托字据投资计策；7、钞票支
执证券投资计策；8、金融繁衍品投资计策。
功绩比较基准 中证国有企业红利指数收益率×80%+中证轮廓债指数收益率*20%
本基金为搀杂型基金，表面上其长久平均风险和预期收益水平低于股票型基
金，高于债券型基金、货币市集基金。
风险收益特征 本基金可投资港股通方针股票，除了需要承担与境内证券投资基金相同的市
场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集风险等
境外证券市集投资所濒临的相配投资风险。
注：详见《上银国企红利搀杂型发起式证券投资基金招募评释书》"九、基金的投资"。
（二）投资组合股产配置图表/区域配置图表
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（三）自基金合同顺利以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较
图
无。
三、投本钱基金触及的用度
（一）基金销售相干用度
以下用度在申购/赎回基金经过中收取：
上银国企红利搀杂发起式 A
用度类型 份额(S)或金额(M)/执有期限(N) 收费形态/费率 备注
M申购费(前收 100 万元≤M费) 200 万元≤M M≥500 万元 1000 元/笔
N赎回费
N≥180 天 0.00%
上银国企红利搀杂发起式 C
用度类型 份额(S)或金额(M)/执有期限(N) 收费形态/费率 备注
申购费(前收
费)
N赎回费 7 天≤N N≥30 天 0.00%
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（二）基金运作相干用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费形态/年费率或金额 收取方
料理费 1.20% 基金料理东谈主和销售机构
托管费 0.20% 基金托管东谈主
销售办事费 A 类 0.00% 销售机构
销售办事费 C 类 0.60% 销售机构
审计用度 35，000.00 司帐师事务所
信息泄漏费 110，000.00 法律解释泄漏报刊
其他用度 银行间账户疏导费、银行汇划费等
注：1、本基金往复证券产生的用度和税负，按本质发生额从基金钞票扣除。
最终本质金额以基金按时敷陈泄漏为准。
四、风险揭示与蹙迫教唆
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏空投本钱金。
投资有风险，投资者购买基金时应讲求阅读本基金的《招募评释书》等销售文献。
基金、货币市集基金。
本基金可投资港股通方针股票，除了需要承担与境内证券投资基金相同的市集波动风险等一般
投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所濒临的相配投资风险。
风险及本基金的荒谬风险。其中，本基金的荒谬风险主要包括：
（1）本基金为搀杂型基金，股票钞票（含存托字据）投资占基金钞票的比例为 60%-95%，其中
投资于本基金界定的国企红利主题相干股票钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%，当国企红利
主题相干股票推崇欠安时，本基金的净值将受到较大影响。本基金既能投资股票等权利类钞票，亦
能投资债券等固定收益类金融器用，因此股票市集和债券市集的变化均会影响到本基金的功绩推崇。
基金料理东谈主将流露专科权术上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类器用的深化权术，执
续优化组合配置，以适度特定风险。
（2）基金合同自动阻隔的风险
本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1，000 万元东谈主民币，且执有
期限不少于 3 年，法律规矩和监管机构另有法律解释的以外。
《基金合同》顺利之日起三年后的年度对应
日，若基金范畴低于 2 亿元东谈主民币的，基金合同自动阻隔，并应当按照基金合同商定的体式进行清
算，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。故投资者将濒临基金合同可能阻隔的
不确信性风险。
（3）通过内地与香港股票市集往复互联互通机制投资的荒谬风险
本基金钞票可投资于内地与香港股票市集往复互联互通机制下允许买卖的香港和谐往复所上市
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的股票（以下简称“港股通方针股票”），会濒临港股通机制下因投资环境、投资方针、市集轨制以
及往复法律解释等相反带来的荒谬风险，包括但不限于港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0
反转往复，炒黄金且对个股不设涨跌幅末端，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）
、汇率风
险（汇率波动可能对基金的投资收益形成亏空）
、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内
地开市香港休市的情形下，港股通不可正常往复，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）、
往复失败及往复中断的风险（在港股通机制下，濒临超出逐日额度末端形成的往复失败风险，以及
证券往复办事系统报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可报告和废除报告的
往复中断风险）、结算风险（香港结算机构可能因极点情况存在无法委用证券和资金的结算风险，以
及因港股通境内的分级结算原则形成本基金利益受损的风险）等。
本基金可根据投资计策需要或不同配置地市集环境的变化，接管将部分基金钞票投资于港股或
接管不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。
（4）投资于存托字据的风险
本基金可投资于存托字据，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基
金净值可能受到存托字据的境外基础证券价钱波动影响，存托字据的境外基础证券的相干风险可能
径直或蜿蜒成为本基金的风险。
本基金可根据投资计策需要或市集环境的变化，接管将部分基金钞票投资于存托字据或接管不
将基金钞票投资于存托字据，基金钞票并非势必投资存托字据。
（5）本基金可投资钞票援手证券，钞票援手证券是指顺应中国东谈主民银行、中国银行业监督料理
委员会发布的《信贷钞票证券化试点料理想法》法律解释的信贷钞票援手证券和中国证券监督料理委员
会批准的企业钞票援手证券类品种。投资钞票援手证券可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、
提前偿付风险、操派头险和法律风险，由此可能给基金净值带来较大的负面影响。
（6）本基金可投资股指期货，股指期货采纳保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当
出现不利行情时，方针钞票价钱渺小的变动就可能会使投资东谈主权利遭遇较大亏空。股指期货采纳每
日无欠债结算轨制，若是莫得在法律解释的时辰内补足保证金，按法律解释将被强制平仓，可能给投资带来
关键亏空。
（7）本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市
场风险是因期货市集价钱波动使所执有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的特
有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益
的风险。流动性风险可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱成立
或了结头寸的风险，此类风险通常是由市集衰退广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资
金量无法知足保证金条件，使得所执有的头寸濒临被强制平仓的风险。
（8）本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、流动性风险、保证金风险、
信用风险和操派头险等。市集风险指由于方针价钱变动而产生的繁衍品的价钱波动。流动性风险指
当期权往复量大于市集可报价的往复量而产生的风险。保证金风险指由于无法实时筹措资金知足建
立或者看守繁衍品合约头寸所条件的保证金而带来的风险。信用风险指往复敌手不肯或无法履行契
约的风险。操派头险则指因往复经过、往复系统、东谈主员疏失、或其他不可预期时辰所导致的亏空。
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上银国企红利搀杂型发起式证券投资基金基金居品府上概要更新（2024 年 12 月 28 日公告）
（二）蹙迫教唆
中国证监会对本基金召募的注册 ，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，
也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东谈主依照恪尽责守、解释信用、严慎长途的原则料理和诓骗基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主。
基金居品府上概要信息发生关键变更的，基金料理东谈主将在三个责任日内更新，其他信息发生变
更的，基金料理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的本质情况可能存在一定的滞后，如
需实时、准确获得基金的相干信息，敬请同期温煦基金料理东谈主发布的相干临时公告等。
各方当事东谈主承诺，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友好协商
未能惩处的，应提交上海海外经济营业仲裁委员会（上海海外仲裁中心）根据该会届时灵验的仲裁
法律解释进行仲裁，仲裁场所为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁
决另有法律解释，仲裁费和讼师费由败诉方承担。
五、其他府上查询形态
以下府上详见上银基金料理有限公司网站网址：www.boscam.com.cn客服电话：
《上银国企红利搀杂型发起式证券投资基金基金合同》
《上银国企红利搀杂型发起式证券投资基金托管条约》
《上银国企红利搀杂型发起式证券投资基金招募评释书》
六、其他情况评释
无。
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