华安中证全指诡计机指数型  发起式证券投资基金     托管契约 基金管束东谈主：华安基金管束有限公司 基金托管东谈主：中国修复银行股份有限公司      二零二四年十二月                        目      录     鉴于华安基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 连累公司，按照关系法律秩序的司法具备担任基金管束东谈主的阅历和才智，拟召募 刊行华安中证全指诡计机指数型发起式证券投资基金；     鉴于中国修复银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照关系法律秩序的司法具备担任基金托管东谈主的阅历和才智；     鉴于华安基金管束有限公司拟担任华安中证全指诡计机指数型发起式证券投 资基金的基金管束东谈主，中国修复银行股份有限公司拟担任华安中证全指诡计机指 数型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；     为明确华安中证全指诡计机指数型发起式证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）的基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管 契约；     除非另有约定，《华安中证全指诡计机指数型发起式证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有同样的含义； 若有抵牾应以《基金合同》为准，并依其条件解说。                   一、基金托管契约当事东谈主     （一）基金管束东谈主     称号：华安基金管束有限公司     住所：中国（上海）目田商业检会区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）目田商业检会区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层     邮政编码：200120     法定代表东谈主：朱学华     成立时辰：1998 年 6 月 4 日     批准树立机关：中国证券监督管束委员会     批准树立文号：中国证监会证监基字〔1998〕20 号     组织形貌：有限连累公司     注册成本：1.5 亿元     存续期间：握续诡计     诡计范围：基金召募；基金销售；钞票管束以及中国证监会许可的其它业务。     （二）基金托管东谈主     称号：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织形貌：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续诡计   诡计范围：继承公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱就业；经中 国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。           二、基金托管契约的依据、目的和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等 相关法律秩序、《基金合同》相当他相关司法制订。   （二）签订托管契约的目的   签订本契约的目的是明确基金管束东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值诡计、收益分拨、信息久了及相互监督等关系事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。       三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律秩序的司法及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。              《基金合同》明确约定基金投资立场或证券选拔标 准的，基金管束东谈主应按照基金托管东谈主要求的形貌，将拟投资的主见证券库提供给 基金托管东谈主，基金管束东谈主不错根据本体情况的变化，对主见证券库赐与更新和调 整并实时书面讲演基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金本体投资是 否适合《基金合同》对于证券选拔步履的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括主见指数成份股（含 存托凭证）相当备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括创业板相当他经中国 证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、地点政府债券、中期单子、 可和解债券（含分离交易可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、 钞票支柱证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、按时入款相当他银行入款）、 同行存单、货币阛阓器用以及法律秩序或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适合中国证监会关系司法）。   本基金将根据法律秩序的司法参与融资及转融通证券出借业务。   如法律秩序或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在实际适合 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于主见指数成份股相当备选成份股的比例不低 于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。股指期货相当他金融器用的投资比例依照法律秩序或监管机构的司法执 行。   淌若法律秩序对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调整。   （二）基金托管东谈主根据相关法律秩序的司法及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）投资于主见指数成份股相当备选成份股的比例不低于基金钞票净值的   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种钞票支柱证券的比例，不得跳跃基 金钞票净值的 10%；   （4）本基金握有的一齐钞票支柱证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；      （5）本基金握有的团结（指团结信用级别）钞票支柱证券的比例，不得跳跃 该钞票支柱证券领域的 10%；      （6）本基金管束东谈主管束且由本基金托管东谈主托管的一齐基金投资于团结原始权 益东谈主的各种钞票支柱证券，不得跳跃其各种钞票支柱证券统共领域的 10%；      （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支柱证券。 基金握有钞票支柱证券期间，淌若其信用品级下落、不再适合投资步履，应在评 级评释发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；      （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所陈诉的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货顺从下列要求： 钞票净值的 10%； 之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、钞票支柱证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等； 有的股票总市值的 20%； 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定； 得跳跃上一交易日基金钞票净值的 20%；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东谈主之外的 身分甚至基金不适合该比例放置的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的 投资；   （11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （12）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务应当顺从下列要求：出借证券钞票不 得跳跃基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流 动性风险管束司法》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得 低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均诡计；   （14）本基金投资存托凭证的比例放置依照境内上市交易的股票奉行，与境 内上市交易的股票合并诡计，法律秩序或监管部门另有要求的除外；   （15）法律秩序及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资放置。   除上述（2）、（7）、（10）、（13）情形之外，因证券或期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金领域变动、主见指数成份股调整、主见指数成份股流动性放置等 基金管束东谈主之外的身分甚至基金投资不适合上述司法投资比例的，基金管束东谈主应 当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会司法的特殊情形除外。因证券阛阓波 动、上市公司合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分甚至基金投资不适合 第（13）项司法的，基金管束东谈主不得新增出借业务。法律秩序另有司法的从其规 定。      基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。法律秩序或监管部门另有司法的，从其司法。   淌若法律秩序或监管部门对上述投资比例放置进行变更的，以变更后的司法 为准。法律秩序或监管部门取消上述放置，如适用于本基金，基金管束东谈主在实际 适合门径后，则本基金投资不再受关系放置。   （三）基金托管东谈主根据相关法律秩序的司法及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第（九）款基金投资遏抑步履通过过后监督方式进行监督。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主相当控股激动、本体 限制东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资目的和投资策略，除名基金份 额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱奉行。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的首肯，并按法律 秩序赐与久了。要紧关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安祥董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律秩序或监管部门取消或变更上述放置性司法，如适用于本基金，基金管 理东谈主在实际适合门径后，则本基金投资不再受关系放置或以变更后的司法为准。   （四）基金托管东谈主根据相关法律秩序的司法及《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主投资流通受限证券进行监督。   基金管束东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关系司法，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限制轨制，驻扎流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括 由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限连累公司或中央 国债登记结算有限连累公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰球银行间债 券阛阓交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管束东谈主负责 关系使命的落实和联接，并确保基金托管东谈主大略时常查询。因基金管束东谈主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全看护本基金钞票的责 任与失掉，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的连累及失掉，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何形貌的保证金。若有最新法律秩序、 监管计谋变更司法的，根据最新法律秩序、监管计谋奉行。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要搞定的基金投资 比例放置失调、基金流动性繁难以及关系失掉的应付搞定措施，以及相关额外情 况的处置。   基金管束东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 选用积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验搞定基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管束东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数失掉。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何连累。如因基金管束东谈主原 因导致本基金出现失掉甚至基金托管东谈主承担连带补偿连累的，基金管束东谈主应补偿 基金托管东谈主由此际遇的失掉。 金托管东谈主提交相关书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的相关贵府信得过、准确、 无缺。相关贵府如有调整，基金管束东谈主应实时提供调整后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。   （2）非公拓荒行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会司法引子久了所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。   本基金相关投资流通受限证券比举例违抗相关放置司法，在合理期限内未能 进行实时调整，基金管束东谈主应在两个使命日内编制临时评释书，赐与公告。   （五）基金投资中小企业私募债券，基金管束东谈主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策经过、风险限制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以驻扎信用风险、流动性风险等多样风险。   基金托管东谈主对本基金投资中小企业私募债券是否适合比例放置进行过后监 督，如发现额外情况，应实时以书面形貌讲演基金管束东谈主。基金管束东谈主应积极配 合和协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流 动性风险，基金托管东谈主不承担任何连累。如因基金管束东谈主原因导致基金出现失掉 甚至基金托管东谈主承担连带补偿连累的，基金管束东谈主应补偿基金托管东谈主由此际遇的 一齐失掉。   （六）基金托管东谈主根据相关法律秩序的司法及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关系信息久了、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或本体投资运作违 反法律秩序、      《基金合同》和本托管契约的司法，应实时以电话提醒或书面辅导等 方式讲演基金管束东谈主限期改造。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金管束东谈主收到书面讲演后应不才一使命日前实时查对并以书面形貌给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，说明非法原因及纠 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随 时对讲演县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主讲演的 非法事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   （八）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律秩序、《基金合同》 和本托管契约对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管束东谈主 应在司法时辰内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证；对基金托 管东谈主按照法律秩序、         《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监 督评释的事项，基金管束东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易门径依然见效的指示违抗法律、 行政秩序和其他相关司法，或者违抗《基金合同》约定的，应当实时讲演基金管 理东谈主，由此形成的失掉由基金管束东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧非法步履，应实时评释中国证监会， 同期讲演基金管束东谈主限期改造，并将改造效率评释中国证监会。基金管束东谈主无正 当原理，断绝、艰苦基金托管东谈主根据本托管契约司法应用监督权，或选用拖延、 诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍 不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。       四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主实际托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管束东谈主诡计的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理清理 交收、关系信息久了和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未奉行或无故延伸奉行基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、        《基金合同》、本契约相当他相关司法时，应实时以书面形貌讲演 基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面形貌给基金管 理东谈主发出回函，说明非法原因及改造期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金管束东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以 供基金管束东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在司法时辰内回话基金管束东谈主并 改正。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应实时评释中国证监会， 同期讲演基金托管东谈主限期改造，并将改造效率评释中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、艰苦基金管束东谈主根据本契约司法应用监督权，或选用拖延、诓骗 等技能妨碍基金管束东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主建议劝诫仍不改 正的，基金管束东谈主应评释中国证监会。              五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 与安祥。 况两边可另行协商搞定。基金托管东谈主未经基金管束东谈主的指示，不得自交运用、处 分、分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限连累 公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结 算费和账户惊叹费等用度）。 定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时讲演基金管束东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产形成失掉的，基金 管束东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的失掉，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金管束东谈主开立并管束。 相当承诺的握有期限适合《基金法》、《运作办法》等相关司法后，基金管束东谈主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在规 定时辰内，礼聘适合《证券法》司法的司帐师事务所进行验资，出具验资评释， 验资机构需在验资评释中对发起资金提供方相当握有份额进行故意说明。出具的 验资评释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 按司法办理退款等事宜。   （三）基金托管资金账户的开立和管束 据基金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主看护和使用。 托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的阵势开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 办理基金钞票的支付。 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个使命日内向托管东谈主发 出销户恳求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 金联名的证券账户。 管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方首肯私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 管束和运用由基金管束东谈主负责。   证券账户开户费由基金管束东谈主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金管束东谈主 可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 管束东谈主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限连累公司的一 级法东谈主清理使命，基金管束东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限连累公司的司法以及基金管束东谈主与基金 托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算契约》奉行。 理东谈主和托管东谈主协商证明主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供 配合的，另一方应赐与配合。 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系司法，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的司法奉行。   （五）银行间账户的开设和管束   《基金合同》见效后，基金管束东谈主负责以基金的阵势恳求并取得插足寰球银 行间同行拆借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的相关司法，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管束 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及关系账户的开设和使用，由 基金管束东谈主协助托管东谈主根据相关法律秩序的司法和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按相关司法使用并管束。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也可存入法律秩序相关司法允许的各种代看护库， 看护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购买 和转让，按基金管束东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主 除外机构本体灵验限制或看护的钞票不承担任何连累。   （八）与基金财产相关的要紧合同的看护   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主看护。除本契约另有司法外，基金管束东谈主在代表基金签署与基 金相关的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的底本，以保证基金管束东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份底本的原件。基金管束东谈主应在要紧合同签署后实时将 要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将底本投递基金托管东谈主处。重 大合同的看护期限不低于法律秩序司法的最低期限。          六、指示的发送、证明及奉行   基金管束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨相当他款项付款指 令，基金托管东谈主奉行基金管束东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等相关事项。   （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限， 并加 盖单元公章。 授权文献中载明具体见效时辰的，该见效时辰不得早于基金托管东谈主收到授权文献 并经电话证明的时点。如早于前述时辰，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话 证明的时点为授权文献的见效时辰。 东谈主及关系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。但法律秩序司法或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、收付款账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证明及奉行的时辰和门径   基金管束东谈主发送指示应领受传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管束东谈主应按照法律秩序和《基金合同》的司法，在其正当的诡计权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定门径发出的指示，基金管束东谈主不得否定其服从。但淌若基金管束东谈主依然撤 销或改变对被授权东谈主的授权，况兼基金托管东谈主根据本契约证明后，则对于而后该 被授权东谈主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东谈主不承担连累，授权 已改变但未经基金托管东谈主证明的情况除外。   指示发出后，基金管束东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主证明。   基金管束东谈主应在银行间交易成交后，实时将讲演单、关系文献及划款指示加 盖章章后发至基金托管东谈主并电话证明，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交 收事宜。淌若银行间结算系统依然生成的交易需要取消或闭幕，基金管束东谈主要书 面讲演基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管束东谈主的指示，预先讲演基金管束东谈主其名单， 并与基金管束东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权 文献进行阵势信得过性及权限范围查对，复核无误后应在规按时限内奉行，不得延 误，如有疑问必须实时讲演基金管束东谈主。   基金管束东谈主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东谈主发送指示并证明。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东谈主发奋奉行，但不可保证划账得手。淌若要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个使命小时发送，并关系付款条件依然具备。基金托管东谈主将视 付款条件具备时为指示投递时辰。对新股申购网下刊行业务，基金管束东谈主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时辰 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金管束东谈主应确保基金托管东谈主在奉行指示时，基金 托管资金账户有充足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对 基金管束东谈主适正当律秩序、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝奉行。   （四）基金管束东谈主发送造作指示的情形和处理门径   基金管束东谈主发送造作指示的情形包括指示违抗法律秩序、监管司法、                                《基金合 同》或本契约的约定，或指示发送东谈主员无权或高出权限发送指示。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示造作时，有权断绝奉行，并实时讲演基金 管束东谈主改正。如需托管东谈主取销尚未奉行的指示，基金管束东谈主应出具作废指示或作 废说明，并电话讲演托管东谈主。   （五）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示奉行的处理方法   基金托管东谈主由于自己舛讹，未按照基金管束东谈主发送的适正当律秩序、监管规 定、  《基金合同》和本契约约定的指示奉行并对基金财产或投资东谈主形成的径直失掉， 由基金托管东谈主补偿由此形成的径直失掉。   （六）更换被授权东谈主员的门径   基金管束东谈主更换被授权东谈主、改变或闭幕对被授权东谈主的授权，应立行将加盖公 章的新的授权文献以邮件发送扫描件的方式讲演基金托管东谈主，并经电话证明青年 效，原授权文献同期废止。新的授权文献应当在邮件发出后七个使命日内投递托 管东谈主文献底本。新的授权文献见效之后，底本投递之前，基金托管东谈主按照新的授 权文献扫描件内容奉行相关业务，淌若新的授权文献底本与扫描件内容不同，由 此产生的连累由基金管束东谈主承担。基金托管东谈主更换接受基金管束东谈主指示的传真号 或邮箱地址，应提前讲演基金管束东谈主。   （七）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，应付指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容阵势相符进行查验，如发现问题，应实时评释基金管束东谈主， 基金托管东谈主对奉行基金管束东谈主的灵验指示对基金财产形成的失掉不承担补偿责 任。   基金参与认购未上市债券时，基金管束东谈主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管束东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应连累。              七、交易及清理交收安排   本居品参与交易所场内证券投资，选用托管东谈主结算模式，基金管束东谈主与基金 托管东谈主应根据相关法律秩序及关系业务司法，签订《托管银行证券资金结算契约》 用以具体明确基金管束东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算（含港股通）业务中 的门径与连累。契约签署前，基金管束东谈主应按基金托管东谈主要求配合提供相应准入 材料。   （一）选拔证券买卖的证券诡计机构   基金管束东谈主应想象选拔证券买卖的证券诡计机构的步履和门径。基金管束东谈主 负责选拔证券诡计机构，租用其交易单元手脚基金的专用交易单元。基金管束东谈主 和被选中的证券诡计机构签订托福契约，基金管束东谈主应提前讲演基金托管东谈主，并 依据基金托管东谈主要求提供关系贵府，以便基金托管东谈主恳求办理接收结算数据手续。 基金管束东谈主应根据相关司法，在基金的中期评释和年度评释中将所选证券诡计机 构的相关情况及交易信息赐与久了，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面形貌讲演基金托管东谈主。   本基金在初始进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期 货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   中国证券登记结算有限连累公司分别于每月前 6 个交易日及每月前 3 个交易 日内，对结算参与东谈主最低备付金名额与结算保证金名额进行再行核算、调整。基 金托管东谈主应分别于每月前 3 个交易日内及结算保证金调整当日通过《资金账户报 告》讲演基金管束东谈主本基金最低备付金调整金额以及调整后的结算保证金金额。 基金管束东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限连累 公司信托的本体最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的 现款头寸。如因调整最低备付金、结算保证金后形成透支，基金管束东谈主应视基金 托管东谈主最低结算备付金比例计收方式分别于下列时点补足透支金额：   （1）固定备付金比例计收方式下，基金管束东谈主应在调整最低备付金、结算保 证金当日上昼 11：00 之前补足金额。   （2）各异化备付金比例计收方式下，基金管束东谈主应最晚于资金交收日上昼 8：   基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限连累公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管束东谈主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东谈主自己舛讹在清理上形成基金财产的径直失掉，应由基金 托管东谈主负责补偿，但因中国东谈主民银行、中国结算和银行间阛阓登记结算机构资金结 算系统以相当他机构的结算系统发生故障等非基金托管东谈主不错限制的身分形成清 算资金无法按时到账的情形，基金托管东谈主不承担任何连累；淌若因为基金管束东谈主 未预先讲演基金托管东谈主增多交易单元等事宜，甚至基金托管东谈主接收数据不无缺， 形成清理差错的连累由基金管束东谈主承担；淌若因为基金管束东谈主未预先讲演需要单 独结算的交易，形成基金钞票失掉的由基金管束东谈主承担；淌若由于基金管束东谈主违 反阛阓操作司法的司法进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资清理困 难和风险的，基金托管东谈主在预清理杀青后讲演基金管束东谈主预透支和预欠库事项， 基金管束东谈主应保握筹备方式运动，后续补缴等事宜由基金管束东谈主负责搞定，由此 给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他钞票形成的径直失掉由基金管束 东谈主承担。   基金管束东谈主应选用合理、必要措施，确保 T 日日终有充足的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限连累公司的资金交收；如因基金管束东谈主原因导致资金头 寸不及，基金管束东谈主应视基金托管东谈主最低结算备付金比例计收方式分别于下列时 点补足透支金额：   （1）固定备付金比例计收方式下，基金管束东谈主应最晚于资金交收日上昼 11：     （2）各异化备付金比例计收方式下，基金管束东谈主应最晚于资金交收日上昼 8： 清理交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限连累公司之间的一级清理，由此 给基金托管东谈主、基金钞票及基金托管东谈主托管的其他钞票形成的径直失掉由基金管 理东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限连累公司结算司法，基金管束东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将手脚偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管束东谈主原因形成债券回购交收爽约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限连累公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和失掉由 基金管束东谈主承担。   对于中国证券登记结算有限连累公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管束 东谈主应在交易日 14:00 前将划款指示发送至基金托管东谈主。因基金管束东谈主指示传输不 实时，甚至资金未能实时划入中国结算指定交收账户所形成的失掉由基金管束东谈主 承担。包括但不限于补偿在该阛阓引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算 参与东谈主最低备付金带来的利息失掉。   （1）交易记载的查对   基金管束东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外久了净值之前，必须保证当 天扫数本体交易记载与基金司帐账簿上的交易记载澈底一致。淌若本体交易记载 与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不无缺或不信得过，由此导致的失掉由 基金管束东谈主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金管束东谈主和基金托管东谈主每个估值日杀青后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本司法 负责。 基金托管东谈主。基金管束东谈主应付传递的申购、赎回、和解绽开式基金的数据信得过性 负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管束东谈主指示 实时划付赎回及转出款项。 作日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一绽开日上述相关数据，并保证关系数据的准 确、无缺。 种原因，该系统无法时常发送，两边可协商搞定处理方式。基金管束东谈主向基金托 管东谈主发送的数据，两边各自按相关司法保存。 事宜按时进行。不然，由基金管束东谈主承担相应的连累。   为骄矜申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东谈主开立资金清理的专 用账户，该账户由注册登记机构管束。 定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账户的，基 金托管东谈主应实时讲演基金管束东谈主选用措施进行催收，由此形成基金失掉的，基金 管束东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的失掉。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管资金账户有充足的资金，基金托 管东谈主应按时拨付；因基金托管资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不可按 时拨付，如系基金管束东谈主的原因形成，连累由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承 担垫款义务。   除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款 和与投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管束东谈主需向基金托管东谈主下达 指示。   资金指示的形貌、内容、发送、接收和证明方式等与投资指示同样。   （四）申赎、和解净额结算   基金托管资金账户与“基金清理账户”间的资金结算除名“全额清理、净额 交收”的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管资金账户应收资金(T-2 日申购恳求对应申购金额与 T-3 日基金和解入恳求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回恳求对应赎回金额与 T-3 日基金和解出恳求对应金额之和)的差额来信托托 管资金账户净应收额或净应付额，以此信托资金交收额。当存在托管资金账户净 应收额时，元富配资基金管束东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管资金账 户；当存在托管资金账户净应付额时，基金管束东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给 基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管束东谈主的划款指示将托管资金账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清理账户。   （五）基金和解 进行协商。 金清理和数据传递的时辰、门径及托管契约当事东谈主承担的权责按基金管束东谈主届时 的公告奉行。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的相关司法在中国证监会司法引子上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的迥殊约定 括但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金阵势开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金 托管资金账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本 息划往任何其他账户。   （2）入款银行不得接受基金管束东谈主或基金托管东谈主任何一方片面建议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、取销、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产出动的操作恳求。   （3）约定入款证实书的具体传递派遣方式及派遣期限。   （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 理东谈主提供的银行入款投资合同/契约、投资指示、支取讲演等相关文献办理资金的 支付以及入款证实书的接收、看护与录用，切实实际托管职责。托管东谈主负责对存 款开户证实书进行看护，不负责对入款开户证实书真伪的鉴别，不承担入款开户 证实书对应入款的本金及收益的安全。 东谈主，以便基金托管东谈主有充足的时辰实际相应的业务操作门径。因发生过期支取、 提前支取或部分提前支取，托管银行不承担相应利息失掉及过期支取手续费。 对未按约定将入款开户证实书等什物凭证移交托管东谈主看护的，基金托管东谈主应向基金管束东谈主进 行必要的催缴和风险辅导；辅导后仍不将关系什物凭证投递托管东谈主看护的，出于托管履职和 尽职，托管东谈主可视情况选用必要的风险限制措施：（1）建立风险预警机制，对于什物凭证未 投递荟萃度较高的入款银行，主动发函管束东谈主尽量幸免在此类银行进行入款投资；（2）在定 期评释中，对未按约定投递基金托管东谈主看护的什物凭证信息进行司法范围信息久了；（3）未 投递什物凭证跳跃送单截止日后 30 个使命日，且累计跳跃 3 笔（含）以上的，部分或一齐暂 停配合基金管束东谈主理理后续新增入款投资业务，直至什物凭证投递托管东谈主看护后消灭。什物 凭证未投递但入款本息已安全划回托管资金账户的，以及因发生特殊情况由管束东谈主提供关系 书面说明并再行承诺送单截止时辰的，可剔除不计。            八、基金钞票净值诡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的诡计、复核与完成的时辰及门径 按照每个估值日该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，均精 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。由此产生的误差计入基金财产。基金 管束东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有司法的，从 其司法。   每个估值日诡计基金钞票净值及各种基金份额净值，并按司法公告。 金合同》的司法暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将 各种基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束 东谈主对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   本基金所领有的各种有价证券及本基金依据关系法律秩序握有的其他钞票及 欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等，另有司法的除外），以其估值日 在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最 近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化身分，调整最近交易市价，信托公允价钱。   （2）处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 次公拓荒行股票时公司激动公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管 机构或行业协会相关司法信托公允价值。      （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有司法的除外）， 收用第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。      （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有司法的除外），选 取第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价 进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至本体 收款日历间收用第三方估值基准就业机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选 估值全价进行估值，同期充分接洽刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （5）对于在交易所阛阓上市交易的公拓荒行的可和解债券等有活跃阛阓的含 转股权的债券，实行全价交易的债券收用估值日收盘价手脚估值全价；实行净价 交易的债券，收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，领受在当 前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支柱的估值期间信托其公允价 值。   （7）交易所阛阓挂牌转让的钞票支柱证券，领受估值期间信托公允价值。   （8）对于刊行东谈主已停业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及公允 价值存在要紧不信托性的关系辅导。基金管束东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可 领受价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。   （9）握有的银行按时入款或讲演入款以本金列示，按契约或合同利率逐日确 认利息收入。   （10）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结 算价估值。   （11）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关系法律秩序和行业 协会的关系司法进行估值。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票奉行。   （13）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。   （15）关系法律秩序以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项， 按国度最新司法估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律秩序的司法或者未能充分惊叹基金份额握有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据相关法律秩序，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金司帐连累方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分量度后，仍无法达成一致的成见，基金 管束东谈主向基金托管东谈主出具盖章的书面说光泽，按照基金管束东谈主对基金净值信息的 诡计效率按司法对外赐与公布。      基金管束东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(13)项进行估值时，所形成的误差 不手脚基金份额净值造作处理。   （三）基金份额净值造作的处理方式 类基金份额净值造作；基金份额净值诡计出现造作时，基金管束东谈主应当立即赐与 改造，通报基金托管东谈主，并选用合理的措施谛视失掉进一步扩大。 东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主 应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值诡计造作时，由基金管束东谈主负责处 理，由此给基金份额握有东谈主和基金形成失掉的，应由基金管束东谈主先行赔付，基金 管束东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据本体情况界定两边承担的连累，经证明后按 以下条件进行补偿：      ①本基金的基金司帐连累方由基金管束东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分量度后，尚不可达成一致时，按基金管束东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的失掉，由基金管束东谈主负责赔付。      ②若基金管束东谈主诡计的各种基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告， 而且基金托管东谈主未对诡计过程建议疑义或要求基金管束东谈主书面说明，基金份额净 值出错且形成 基金份额握有东谈主失掉的，应根据法律秩序的司法对投资者或基金支 付补偿金，就本体向投资者或基金支付的补偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按 照 管束费和托管费的比例 各自承担相应的连累。   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对各种基金份额净值的诡计效率，固然屡次重 新诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各种基金份额净值的情 形，以基金管束东谈主的诡计效率对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损 失，由基金管束东谈主负责赔付。   ④由于基金管束东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值诡计造作而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的失掉，由 基金管束东谈主负责赔付。 轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然依然选用必要、 适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该造作而形成的基金份额净值诡计错 误，基金管束东谈主、基金托管东谈主免除补偿连累。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应积极 选用必要的措施缩小或打消由此形成的影响。 以基金管束东谈主诡计效率为准。 有通行作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的 原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 认后，基金管束东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停久了侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度相关部门司法的司帐轨制奉行。   （七）基金账册的建立   基金管束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释。基金管束东谈主独随即 建设、记载和看护本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行安祥的复核。核 对不符时，应实时讲演基金管束东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据澈底 一致。   (1)报表的编制   基金管束东谈主应当在每月杀青后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季 度杀青之日起 15 个使命日内完成基金季度评释的编制；在上半年杀青之日起 2 个 月内完成基金中期评释的编制；在每年杀青之日起 3 个月内完成基金年度评释的 编制。基金年度评释的财务司帐评释应当经过适合《证券法》司法的司帐师事务 所审计。《基金合同》见效不及两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度评释、 中期评释或者年度评释。   (2)报表的复核   基金管束东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度相关司法为准。   基金管束东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核关系报表及评释。淌若 基金管束东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基 金管束东谈主按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证 监会备案。   （九）基金管束东谈主应在编制季度评释、中期评释或者年度评释之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效率。               九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按司法将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则 各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金团结基金份额类别内的每 一基金份额享有同中分拨权； 进行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不 进行收益分拨； 选拔现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份 额握有东谈主不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额握有东谈主可对 A 类和 C 类基金份额分别选拔不同的分成方式；   （二）基金收益分拨的时辰和门径   本基金收益分拨决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 久了办法》的相关司法在司法引子公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东谈主自行承 担。当基金份额握有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手 续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基 金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务司法》奉行。   （三）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的司法。                十、基金信息久了   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金管束东谈主应按法律秩序、                    《基金合同》的相关司法进行信息披 露，拟公开久了的信息在公开久了之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息久了办法》相当他相关司法进行信息久了外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。然而，如下情况不 应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务： 证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息久了或公开。   （二）信息久了的内容   基金的信息久了内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管契约、基 金居品贵府摘记、基金份额发售公告、                 《基金合同》见效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金按时评释、包括基金年度评释、基金中期评释和基 金季度评释、临时评释、表露公告、基金份额握有东谈主大会决议、清理评释、投资 钞票支柱证券的关系公告、投资股指期货的关系公告、基金参与融资和转融通证 券出借业务的关系公告、发起资金认购份额评释、实施侧袋机制期间的信息久了、 中国证监会司法的其他信息。基金年度评释中的财务司帐评释需经适合《证券法》 司法的司帐师事务所审计后，方可久了。   （三）基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息久了中的职责和信息露外出径   基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息久了过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为 宗旨，老诚信用，严守秘要。基金管束东谈主负责办理与基金相关的信息久了事宜， 基金托管东谈主应当按照关系法律秩序和《基金合同》的约定，对于上一款司法的应 由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主赐与 公布。   对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金管束东谈主在公告前应见告基金托管东谈主。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其实际按照法定方式 和限时久了的义务。   基金管束东谈主应当在中国证监会司法的时辰内，将应予久了的基金信息通过规 定引子久了。根据法律秩序应由基金托管东谈主公开久了的信息，基金托管东谈主将通过 司法引子或基金托管东谈主的互联网网站公开久了。   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸久了基金关系信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商证明后暂停估值的；   （4）法律秩序司法、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按相关司法须经基金托管东谈主复核的信息久了文献，由基金管束东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管束东谈主公告。发生《基金合同》中司法需要久了的事项 时，按《基金合同》司法公布。   照章必须久了的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规司法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （四）实施侧袋机制期间的信息久了   本基金实施侧袋机制的，关系信息久了义务东谈主应当根据法律秩序、基金合同 和招募说明书的司法进行信息久了，详见招募说明书的司法。   （五）法律秩序或监管部门对适用于本基金的信息久了另有司法的，从其规 定。如司法发生变化的，从其最新司法。               十一、基金用度   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管束费的诡计方 法如下：   H＝E×0.50%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额销售就业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.25%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.25%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）基金的证券、期货等交易用度及结算用度、基金的银行汇划用度、基 金的关系账户的开户用度、账户惊叹用度、                   《基金合同》见效后与基金关系的信息 久了用度、     《基金合同》见效后与基金关系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费 和诉讼费、基金份额握有东谈主大会用度等根据相关法律秩序、                          《基金合同》及相应协 议的司法，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的形势   《基金合同》见效前的关系用度不得从基金财产中列支；主见指数许可使用 费；基金管束东谈主和基金托管东谈主因未实际或未澈底实际义务导致的用度开销或基金 财产的失掉，处理与基金运作无关的事项发生的用度以相当他根据关系法律秩序 及中国证监会的相关司法不得列入基金用度的形势等不列入基金用度。   （六）基金管束费和基金托管费的调整   基金管束东谈主和基金托管东谈主在实际适合门径后可协研究情缩小基金管束费和基 金托管费。   基金托管东谈主对基金管束东谈主计提的基金管束费、基金托管费、销售就业费等， 根据本托管契约和《基金合同》的相关司法进行复核。   基金管束费、基金托管费、销售就业费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按 月支付，由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划 拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹备基金托管东谈主协商搞定。   在首期支付基金管束费、销售就业费前，基金管束东谈主应向托管东谈主出具认真函 件指定基金管束费、销售就业费的收款账户。基金管束东谈主如需要变更此账户，应 提前 5 个使命日向托管东谈主出具书面的收款账户变更讲演。   （七）非法处理方式   基金托管东谈主发现基金管束东谈主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》相当 他相关司法从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管束东谈主赐与说明解 释，如基金管束东谈主无耿介原理，基金托管东谈主可断绝支付。   （八）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的司法。           十二、基金份额握有东谈主名册的看护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和看护，基 金管束东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额握有东谈主名册，保存期不低于法律秩序 司法的最低期限。如不可妥善看护，则按关系秩序承担连累。   在基金托管东谈主要求或编制中期评释和年度评释前，基金管束东谈主应将相关贵府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和无缺性。 基金托管东谈主不得将所看护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应顺从守秘义务。           十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行为的记载、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵府。 基金管束东谈主和基金托管东谈主都应当按司法的期限看护。保存期限不低于法律秩序规 定的最低期限。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和伏击合同等，承担守秘义务并保存不低于法律秩序司法的 最低期限。           十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管束东谈主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责闭幕：   (1)被照章取消基金管束阅历；   (2)照章结果、被照章取销或被照章宣告停业；   (3)被基金份额握有东谈主大会解任；   (4)法律秩序及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或统共握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管束东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提名 的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管束东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份额 握有东谈主大会决议见效后依照《信息久了办法》的相关司法在司法引子公告；   （6）派遣：原任基金管束东谈主职责闭幕的，应妥善看护基金管束业务贵府，及 时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主理理基金管束业务的移交手续，临时基金 管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时接收。临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应与基 金托管东谈主查对基金净值信息；   （7）审计：原任基金管束东谈主职责闭幕的，应当按照法律秩序司法礼聘司帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管束东谈主更换后，淌若原任或新任基金管束东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管束东谈主相关的称号字样。   （二）基金托管东谈主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕：   (1)被照章取消基金托管阅历；   (2)照章结果、被照章取销或被照章宣告停业；   (3)被基金份额握有东谈主大会解任；   (4)法律秩序及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或统共握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 握有东谈主大会决议见效后依照《信息久了办法》的相关司法在司法引子公告；   （6）派遣：原任基金托管东谈主职责闭幕的，应当妥善看护基金财产和基金托管 业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管束 东谈主查对基金净值信息；   （7）审计：原任基金托管东谈主职责闭幕的，应当按照法律秩序司法礼聘司帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主； 东谈主的基金份额握有东谈主大会决议见效后依照《信息久了办法》的相关司法在司法媒 介上皆集公告。   （四）新任或临时基金管束东谈主接收基金管束业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原任基金管束东谈主或基金托管东谈主应依据法律秩序和 《基金合同》的司法持续实际关系职责，并保证分歧基金份额握有东谈主的利益形成 挫伤。原任基金管束东谈主或基金托管东谈主在持续实际关系职责期间，仍有权按照基金 合同的司法收取基金管束费或基金托管费。                十五、遏抑步履   本契约当事东谈主遏抑从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管束东谈主不刚正地对待其管束的不同基金财产，基金托管东谈主不刚正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主 除外的东谈主牟取利益。   （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和管束过程中任何尚未 按法律秩序司法的方式公开久了的信息。   （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不安祥， 其高档管束东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主背地动用或贬责基金财产，根据基金管束东谈主的灵验指示、                                   《基 金合同》或托管契约的司法进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违抗司法向他东谈主贷 款或者提供担保；3.从事承担无尽连累的投资；4.买卖其他基金份额，然而国务 院证券监督管束机构另有司法的除外；5.向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；6. 从事内幕交易、专揽证券交易价钱相当他不耿介的证券交易行为；7.法律、行政 秩序和国务院证券监督管束机构司法遏抑的其他行为。法律秩序或监管部门取消 上述放置，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系放置。   （十）法律秩序和《基金合同》遏抑的其他步履，以及依照法律、行政秩序 相关司法，由国务院证券监督管束机构司法遏抑基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的 其他步履。      十六、托管契约的变更、闭幕与基金财产的清理   （一）托管契约的变更门径   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的司法有任何打破。   （二）托管契约闭幕的情形   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 《基金合同》的司法持续实际保护基金财产安全的职责。 东谈主、适合《证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。 基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）礼聘司帐师事务所对清理评释进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报 告出具法律成见书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理评释经适合《证券法》 司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备案后 5 个使命日内 由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理评释登载在司法网 站上，并将清理评释辅导性公告登载在司法报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律秩序 司法的最低期限。                 十七、爽约连累   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主不实际本契约或实际本契约不适合约定的， 应当承担爽约连累。   （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在实际各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成挫伤 的，应当分别对各自的步履照章承担补偿连累；因共同步履给基金财产或者基金 份额握有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿连累，对失掉的补偿，仅限于径直损 失。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主形成失掉的，应就径直失掉进行赔 偿；给基金财产形成失掉的，应就径直失掉进行补偿，另一方当事东谈主有权力及义 务代表基金向爽约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 为或不手脚而形成的失掉等； 投资或不投资形成的径直失掉或潜在失掉等； 辘集故障、通信故障、电力故障、诡计机病毒报复相当它随机事故所导致的失掉 等。   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时选用必要的 措施，发奋谛视失掉的扩大。莫得选用适合措施甚至失掉进一步扩大的，不得就 扩大的失掉要求补偿。非爽约方因谛视失掉扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管契约大略持续实际的，在最大限制地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当持续实际本契约。   （六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可限制的身分导致业务出现差错，基 金管束东谈主和基金托管东谈主固然依然选用必要、适合、合理的措施进行查验，然而未 能发现造作的，由此形成基金财产或投资东谈主失掉，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除 补偿连累。然而基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的措施缩小或打消由此 形成的影响。             十八、争议搞定方式   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合搞定，协商、 融合不可搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济商业仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国外经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续 针织、勤苦、尽职地实际《基金合同》和本托管契约司法的义务，惊叹基金份额 握有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统治。             十九、托管契约的服从   两边对托管契约的服从约定如下：   （一）基金管束东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东谈主两边加盖公章或合同专科章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名（或盖章），契约当事东谈主两边根据中国证监会的成见修改托管契约草案。托管 契约以中国证监会备案的文本为认真文本。   （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日 起见效。托管契约的灵验期自其见效之日起至基金财产清理效率报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管契约自见效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律不断力。   （四）本契约一式六份，契约两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律服从。                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金管束东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相关法律秩序等司法协商办理。           二十一、托管契约的签订   本契约两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章并加盖两边公章或合同专用 章，比肩明签订地、签订日。

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