因资管业务违法操作等问题 中金公司被北京证监局责令改正
发布日期：2024-05-14 00:46 点击次数：178
5月10日，北京证监局发布对于对中国海外金融股份有限公司（以下简称中金公司）接受责令改正行政监管法度的决定。经查，中金公司在进行钞票惩处业务流程中存在因操立场险形成流动性缺口、违法提供通说念处事、同日反向来往未列明有缱绻依据、居品账户间彼此发生来往等问题，违背了关连礼貌。
据悉，股票投资4月26日，中金公司曾因聘请未获取从业经验的东说念主员开展关连证券业务；多名职工曾存在贸易股票、出借个东说念主证券账户的行径，公司对职工行径监测监控不到位等问题，收到了北京证监局出具警示函。